陳同學
2021-11-03 18:08老師，原版書第五章課后習題第10題，主人公看出來client要求的trading strategy并不是最優(yōu)的，但是他也沒有向客戶提出此策略不是最優(yōu)選，也沒有向客戶分析此方案不是最優(yōu)的原因。他只是收到了客戶書面的同意，就直接按照客戶的意愿trade了。這個難道不是違反了客戶經理的due diligence嗎？但答案不認為他違法了任何code。
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2個回答
Johnny助教
2021-11-04 17:48
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同學你好，請問你是不是看錯題目了，第5章是有關AMC的，而且第10題好像和你描述的內容也不一樣。以下是第5章第10題的解答
Zane希望簡化交易并實施一項新的交易政策，這個政策首先通過當?shù)氐呢攧疹檰枮镾astre的賬戶進行交易，然后通過國家經紀公司和電子網絡來提交混合基金的交易訂單，這樣的話就使得Sastre的賬戶優(yōu)先于混合基金進行交易了，這是不公平的，所以Zane對于交易政策的修改是違反AMC的規(guī)定的。他違反了公平、公正的交易分配原則。所以這個題選C。
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追問
老師，這段描述讓我很疑惑。主人公在看出客戶提出的trading strategy不是最合適的情況下，沒有提醒客戶，二是按照客戶意愿直接執(zhí)行了。我覺得他違反了due diligence
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Vincent助教
2021-11-07 18:05該回答已被題主采納
你好
如果不是最優(yōu)選擇，是要提醒客戶并獲得客戶書面確認的。
這里是有這個表述的，主人公concerned xxx, after 客戶 acknowledge in writing xxxxx, 說明客戶已經書面確認了。
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