RL
2021-11-08 16:52可以嚴肅點嗎?這題沒講明白呢。。。。CFA協(xié)會是要求投資顧問都要拿什么證書嗎?
所屬:CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Danyi助教
2021-11-08 18:46
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同學(xué)你好,
這道題就理解為主人公所在的這個國家規(guī)定了CFA持證人同時要should be a licensed financial advisor,主人公并沒有按照這個規(guī)定取得,所以違反 I(A)–Knowledge of the Law
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追問
就是說按更嚴格的來做咯?
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追問
P同學(xué)違規(guī)的原因是他undertake IPS reviews(這是給客戶投資建議的行為?),而regulator已經(jīng)明確告訴他給投資建議的CFA持證人需要拿license嗎?
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追答
是的,按更嚴格的來做
P同學(xué)違規(guī)的原因是他undertake IPS reviews(這是給客戶投資建議的行為?),而regulator已經(jīng)明確告訴他給投資建議的CFA持證人需要拿license嗎?
對的理解正確
