loveshihongyu
2021-11-15 14:22老師您好,我想問一下我畫線的這個(gè)panel的責(zé)任是什么呢?謝謝
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Johnny助教
2021-11-15 17:47
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同學(xué)你好,如果涉事人員被判定違規(guī)但不接受處罰并且做出反駁的話,就會(huì)進(jìn)入聽證會(huì)環(huán)節(jié)(panel),聽證會(huì)由DRC成員構(gòu)成,DRC的成員都是由CFA持證人組成的志愿者,他們會(huì)對(duì)Professional Conduct staff和涉事人所給出的材料與陳述進(jìn)行審核,并做出最終的處罰決定(終審),如果聽證會(huì)認(rèn)定相關(guān)人員違規(guī)行為屬實(shí),此時(shí)相關(guān)人員必須接受,不可再拒絕
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追問
謝謝老師,所以為什么不選C呢?
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追答
同學(xué)你好,Panel都是有DRC成員組成的,他們是CFA持證的志愿者,而不是由CFA會(huì)員投票選出來的
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追問
老師您好,我想再問一下最初給sanction給member的人也是DRC嗎?謝謝
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追答
同學(xué)你好,最初對(duì)member做調(diào)查的是professional conduct staff,它不是DRC,而是PCP的員工。如果member不服從sanction,那么就會(huì)到panel環(huán)節(jié),panel都是由DRC成員構(gòu)成的
