loveshihongyu
2021-11-16 14:47老師您好，有幾個(gè)小問(wèn)題想確認(rèn)一下。 1）record retention should follow local regulatory requirements, if no regulatory guidance in place, CFA institute recommends maintaining records for at least 7 years. 我想問(wèn)一下如果當(dāng)?shù)匾?年， 就5年嗎？還是選7年因?yàn)镃FA 更嚴(yán)格呢？ 2） 客戶可以portfolio manager 禮物好處像tips一樣， 所以是要求客戶給portfolio manager的禮物不能太貴嗎？ 不管禮物是token items 還是昂貴的手表，portfolio manager 都需要給employer披露嗎？謝謝
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1個(gè)回答
Johnny助教
2021-11-17 11:55
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同學(xué)你好
1. 如果當(dāng)?shù)匾?年，那么就保留5年。要是當(dāng)?shù)睾凸径紱](méi)做規(guī)定，那么保留7年。
2. 客戶給投資經(jīng)理的禮物，其目的通常不是為了影響投資經(jīng)理的獨(dú)立客觀性，而是一種附加的好處，類似于bonus。對(duì)于客戶所給的禮物，投資經(jīng)理是需要披露的。而機(jī)構(gòu)給到的禮物（例如金錢(qián)、禮物、工作安排、其他好處等），通常會(huì)影響?yīng)毩⒖陀^性，因此不能收。機(jī)構(gòu)所給的modest gift或者token item可以收的，那些會(huì)被他人認(rèn)為影響?yīng)毩⒖陀^性的禮物不能受
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