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2021-11-18 09:59老師，為什么這一題不選b呢,而是選a呢？我理解是題干中Herring并非通知所有客戶（all clients who received the original），所以應(yīng)該是違反了fair dealing的；而當(dāng)前有重大變更，Herring就馬上告知客戶作溝通了，那怎么違反了communication with clients呢？
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1個(gè)回答
Danyi助教
2021-11-18 11:30
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同學(xué)你好，
A如果說(shuō)違規(guī)的話那么之前的發(fā)送就表示了是有選擇的發(fā)送（表示之前就有違反）。所以默認(rèn)之前的操作都是不違規(guī)的話，可以說(shuō)發(fā)給了所有的之前收到的客戶，就相當(dāng)于all clients。
債券評(píng)級(jí)調(diào)整屬于重大變化。它指?jìng)庞迷u(píng)級(jí)的改變，發(fā)生大的事件才會(huì)調(diào)整評(píng)級(jí)。重大改變是需要跟客戶溝通的，改變過(guò)后的評(píng)級(jí)可能并不符合投資者的IPS了。這里并沒(méi)有具體把評(píng)級(jí)改變的詳細(xì)信息披露給客戶。不是說(shuō)簡(jiǎn)單說(shuō)一句我調(diào)整了評(píng)級(jí)就結(jié)束了。要跟客戶具體溝通。
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追問(wèn)
謝謝老師。對(duì)于這一題的fair dealing我還是暫時(shí)沒(méi)理解到。如下圖這一題，同樣是all clients后緊跟定從描述一類(lèi)客戶，該題就屬于違反fair dealing了。??所以，考試的時(shí)候，遇到這類(lèi)情況，什么時(shí)候才屬于違反fair dealing呢？
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追答
同學(xué)你好，
因?yàn)檫@里說(shuō)的是all investment banking clients，限定了只有 investment banking clients。所以違反了。
第一道說(shuō)的all clients，因此沒(méi)有違反
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