15****09
2021-11-21 23:44急！?。±蠋熀?，可以解釋下課后題道德R2（1）第3題，為什么是c，是什么樣的場(chǎng)景有利益沖突，只陳述不表達(dá)觀點(diǎn)？（2）第9題，為什么不選C？（3）第10題，A答案說要限制投資建議的傳播范圍，這怎么理解？三個(gè)問題放一塊了，麻煩老師了，謝謝！
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Johnny助教
2021-11-22 19:31
該回答已被題主采納
同學(xué)你好
3. 在披露利益沖突后是可以寫報(bào)告的。A公司是投行部的客戶，此時(shí)A公司讓分析師來寫一份關(guān)于A公司的報(bào)告，而自家公司并不想讓分析師對(duì)A公司發(fā)表負(fù)面的觀點(diǎn)，此時(shí)分析師就應(yīng)該建議公司把A公司放入限制性清單，公司只發(fā)表事實(shí)信息而不說觀點(diǎn)。
9. 研究本來就是基于個(gè)人的分析和判斷的，而分析判斷就不會(huì)是確定事件，既使做到了勤勉盡責(zé)也難以保證分析的結(jié)果就百分百正確。C選項(xiàng)說他基于對(duì)政府政策的不確定預(yù)測(cè)來做研究，這個(gè)是沒問題的，就是因?yàn)榇嬖诓淮_定性所以才要做分析研究并進(jìn)行預(yù)測(cè)。只有內(nèi)幕消息才是確定性的。
10. 答案的意思是在recommendation被公布給客戶之前，盡量少讓人知道之后會(huì)發(fā)推薦給客戶，因?yàn)锳選項(xiàng)是提前通知全公司之后會(huì)有推薦發(fā)給客戶，而正確的做法是讓盡可能少的人知道此事
0
0
0
0
