gannbaru
2021-11-28 13:45reading33第一個case 第五題為何兩個都不對？
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Chris Lan助教
2021-11-29 09:21
該回答已被題主采納
同學(xué)你好
關(guān)于L同學(xué)交易分配的情況，B同學(xué)的回答是否分別違反了CFA協(xié)會關(guān)于分配審查和利息調(diào)整的職業(yè)行為準(zhǔn)則？
他為客戶做了資產(chǎn)配置，然后在月底的時候才檢查是否違反IPS，這是錯誤的做法，因為他應(yīng)該在做資產(chǎn)配置之前就先審查IPS，看IPS允許投資哪些資產(chǎn)，以及權(quán)重可以配置多少等等，而不是先配置再去檢查，所以這是違反適合性條款的。另外他說這些用錯了的資金，要讓其他賬戶支付資金成本，這也是錯的，這是公司犯的錯誤，應(yīng)該由公司支付這些資金成本。
舉個例子，比如說A和B兩個客戶，IPO的時候價格是10塊，現(xiàn)在漲到30，本來股票是要分配給B的，結(jié)果錯誤的分配給了A.
這個時候應(yīng)該恢復(fù)成正確的樣子。正確的樣子，B應(yīng)該以10塊錢的價格得到股票，現(xiàn)在股價30，他應(yīng)該有20的資本利得。而這些錯誤的配置占用了A的資金，所以應(yīng)該補(bǔ)償客戶的資金成本，由于這個錯誤是公司造成的，所以資金成本應(yīng)該由公司支出，而不是B客戶支出。
0
0
0
0
