gannbaru
2021-11-29 11:25219頁第31題為什么選擇C？
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2021-11-29 16:23
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同學(xué)你好
這個(gè)題是在問，在監(jiān)督自動(dòng)交易系統(tǒng)的開發(fā)工作時(shí)，B同學(xué)是否違反了CFA協(xié)會(huì)的任何準(zhǔn)則？
B同學(xué)沒有確保自動(dòng)交易系統(tǒng)符合監(jiān)管要求，因此違反了監(jiān)管者的職責(zé)，所以選C。因?yàn)樾碌慕灰紫到y(tǒng)有延遲交易的問題，而且交易價(jià)格有上下浮動(dòng)，為了符合監(jiān)管的要求，要做一些必要的改變。這說明交易系統(tǒng)的研發(fā)過程是不符合監(jiān)管要求的，因此B同學(xué)的監(jiān)管工作做的并不到位，沒有確保交易系統(tǒng)符合監(jiān)管要求。合規(guī)部門提醒B同學(xué)注意潛在的問題，他有責(zé)任確保修改糾正了潛在的問題，而且不能帶來新的問題。
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