gannbaru
2021-11-29 14:07reading33第44題 紅筆圈出這一段什么意思？為什么不選擇B
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2021-11-29 16:27
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同學(xué)你好
這句話的意思是說，F(xiàn)TI向一些選擇的經(jīng)紀(jì)客戶提供其投資銀行客戶的信息，其中也包含了PIA（這種情況屬于選擇性的披露）。這些信息包括客戶自己的收益預(yù)測(cè)。FTI指示這些券商客戶在投資銀行客戶發(fā)布收益預(yù)測(cè)之前，不要向公眾公布這些收益預(yù)測(cè)。
這個(gè)題說，根據(jù)CFA協(xié)會(huì)的準(zhǔn)則，對(duì)于使用盈利預(yù)測(cè)，D同學(xué)采取以下哪項(xiàng)行動(dòng)方案是最合適的？
FTI公司給一組特定的客戶披露了一些投行客戶自己的盈利預(yù)期，這些信息屬來源可靠，影響重大，而且是選擇性披露，即非公開的，所以這些信息是符合重大非公開信息的。獲悉了重大非公開信息，自己不能用，也不能讓別人使用，但向公眾披露這些信息不是D同學(xué)和所在公司PIA的職責(zé)，所以A是錯(cuò)的。另外，獲得了重大非公開信息也不用中止與FIT公司的業(yè)務(wù)關(guān)系，這個(gè)太過絕對(duì)，因此B也是錯(cuò)的。因此只需要對(duì)這些信息進(jìn)行保密，不使用這些信息進(jìn)行交易和分析即可。所以這個(gè)題選C。
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追問
將投資銀行客戶信息泄露給了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶 這不好吧。FTI公司應(yīng)該妥善保管客戶信息 隨意泄露這種屬于重大錯(cuò)誤了。怎么就不可以選擇B
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追答
同學(xué)你好
如果獲得了重大非公開信息，我們是不能用，也不能讓別人用。主要核心原則就是不能有人利用重大非公開信息不恰當(dāng)?shù)墨@利。
但如果知道了MNI，只要不用就好了，沒有必要中止業(yè)務(wù)關(guān)系，這個(gè)做的就太過了。原則是沒人利用MNI就行，沒必要連業(yè)務(wù)關(guān)系都中止了。
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