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2022-01-05 18:57這里Procedure1-2 在說什么? 為什么2不對?
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源: 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Chris Lan助教
2022-01-05 19:24
該回答已被題主采納
同學你好
Procedure 1:投資人員不得在全權(quán)委托客戶進行交易之前的五個工作日內(nèi)進行證券交易,這樣可以有效的避免投資人員搶先交易,所以這個題選A。
Procedure 2:每季度隨機挑選一組投資人員向PIA公司的合規(guī)官員提供交易確認。這是錯的,因為所有的投資人員都應該定期向公司提交個人交易信息,而不是隨機選擇的一組人員。
