undefinable
2022-01-06 13:18課后題210頁第7題為什么離職后可以聯(lián)系客戶？能請老師再講一下可以聯(lián)系客戶，不可以聯(lián)系客戶的幾種情況嗎
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1個回答
Chris Lan助教
2022-01-07 14:11
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同學你好
這個題說的是，當N同學要求他的客戶轉到M顧問公司時，他是否遵守了CFA協(xié)會的職業(yè)行為準則？
這件事是發(fā)生在N同學離開P公司之后，他在加入了M公司之后才讓家人和朋友的賬戶轉換過來，這種情況下他并不違規(guī)。離職之前不能帶走和背誦客戶清單，他的家人朋友應該也不會有很多，所以在離職后，他聯(lián)系家人和朋友轉移賬戶去新公司并不違規(guī)。
另外要注意，只要是雇傭關系，就要體現(xiàn)對雇主的忠誠，哪怕這是不支付薪酬的工作，甚至是口頭的連合同都沒有的工作，也是一樣，以雇傭關系來確定對雇主的忠誠義務。
在判斷能不能聯(lián)系原公司客戶的時候，我們的判斷邏輯如下：
1.先看是否有非競業(yè)條款（Non-compete clause），如果有非競業(yè)條款那就是不能聯(lián)系原公司的客戶，甚至不能去相競爭的公司工作。
2.沒有非競爭條款，要看是在離職前還是離職后。如果是離職前，不能在原公司聯(lián)系客戶去新公司，因為你在原公司工作一天，就要為原雇主體現(xiàn)忠誠。如果是離職后才聯(lián)系的，這是可以的。但也要注意客戶清單是從哪里來的，如果是離職前背誦的客戶清單，這也是不行的，也就是說客戶清單的來源要合規(guī)。但協(xié)會也說少數(shù)知道幾個客戶的名字和聯(lián)系方式是不違規(guī)的，這個主要看程度，比如說5個6個，some ,a few這樣的表述一般都可以，但2000個，75%的客戶這樣就不行了，太多了。再者如果只有一個名字（name only）不視為客戶清單，客戶清單是要讓我們能夠聯(lián)系到客戶的，所以除了名字，一定要有一個能聯(lián)系到他的方式，這個方式可以是電話，可以是郵件等，形式不限。
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