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2022-01-21 22:16客戶經(jīng)理Inqurie一系列問題，客戶不愿意回答tolerance，難道不算不配合完成IPS嗎
所屬：CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Danyi助教
2022-01-24 10:05
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，
題干中說到了to construct IPS，主人公inquire很多的問題，這里他已經(jīng)做到了盡職盡責(zé)。
所以雖然客戶沒有回答其中的一個(gè)問題（tolerence of risk）,但是并不違反。因?yàn)橐呀?jīng)做到自己盡可能做到的了，盡管不知道tolerence of risk這一點(diǎn)（客戶不愿意提供），但依然是可以管理這個(gè)賬戶的。有些消息客戶自己因?yàn)樗饺嗽虿辉敢馓峁?，但是總體上是不影響的，經(jīng)理是跟客戶確認(rèn)過后最終達(dá)成意見才construct IPS.
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追問
但是，在講ips的時(shí)候有提到如果客戶不配合修改ips，主要剔除這部分資產(chǎn)。nn現(xiàn)在客戶是有1個(gè)問題沒回答，有明確的拒絕提示，這不算不配合嗎？反過來問，我怎么會知道客戶要配合到什么程度才算配合了？
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追答
只要inquire很多的問題，這里他已經(jīng)做到了盡職盡責(zé)?？蛻粲袀€(gè)別不愿提供是可以的，因?yàn)橐呀?jīng)問了，就表示客戶是知道應(yīng)該提供，但是由于他自己私人原因不愿意提供，但是總體上是不影響的，經(jīng)理是跟客戶確認(rèn)過后最終達(dá)成的意見。
也就是說只要題干沒有相應(yīng)的描述缺少的信息太多影響投資決策這種話，默認(rèn)都是做到了盡職盡責(zé)，可以管理賬戶
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