Joe
2022-02-09 14:30請問r34課后題第8題為什么違反了priority of client interest?
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1個回答
Chris Lan助教
2022-02-09 17:53
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同學你好
S同學是T公司的董事會成員,該公司的股票屬于微盤股票。這里是有利益沖突的,因為R同學的投資策略擴大了,允許為基金購買微盤股票,而T公司的股票正好就是微盤股票。另外,S同學是T公司的內部人士,并擁有可以在24個月后執(zhí)行的期權,所以這些利益沖突是需要披露的,有可能會把自己的利益放在客戶之前,即優(yōu)先于客戶的利益。S同學沒有披露關于客戶利益和參與業(yè)務關系,因此是違反AMC的規(guī)定的。
