Joe
2022-02-10 14:38請問r33課后題第23題怎么理解？
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Chris Lan助教
2022-02-10 15:30
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同學(xué)你好
在她的監(jiān)督職責(zé)中，F(xiàn)同學(xué)是否違反了CFA協(xié)會的任何準(zhǔn)則？
B同學(xué)遭受了重大疾病和財務(wù)問題，停止了交易。在接下來了12個月，B同學(xué)病的更重了，而且被迫從賬戶中取出很多錢，又過了18個月，他的賬戶金額少于了50000。PlusAccount應(yīng)該每12個月進(jìn)行檢查，B同學(xué)生病已經(jīng)不進(jìn)行交易了，所以他已經(jīng)不適合PlusAccount，但過了18個月以后，他還使用PlusAccount，說明沒有定期的review這個PlusAccount賬戶。F在培訓(xùn)的時候說了PlusAccount要每年review，但B同學(xué)的賬戶顯然沒有每年review，因此作為監(jiān)管者F同學(xué)也是違規(guī)的，因為他沒有確保公司的程序的執(zhí)行。所以這個題選B。
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