Ms Q
2022-02-24 16:17Mock 1 pm,Q2。是因為在同一個公司,并且是相關(guān)人員,所以提供客戶信息是ok的?
所屬:CFA Level II > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Johnny助教
2022-02-25 11:51
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同學(xué)你好,在以下情況可以透露客戶信息:
1. 客戶做了違法行為
2. 當(dāng)?shù)胤梢?br/>3. 客戶允許
4. PCP進行調(diào)查時,可以把客戶信息透露給PCP(本題情況)
本題就是PCP來對此進行調(diào)查,那么可以把客戶信息和PCP去透露
