Joe
2022-02-27 14:16請問r25課后題第26題為什么3是對的?為什么4錯了?
所屬:CFA Level III > Trading, Performance Evaluation, and Manager Selection 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
開開助教
2022-02-28 09:57
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同學你好,
Theme 3:確定經(jīng)紀商的流程中遵循的原則應該在每個資產(chǎn)大類中都是一致的。這個是對的,因為好的經(jīng)紀商的標準應該是一致的。即使是大類資產(chǎn)不同,選擇broker的具體標準可能也有差異,但大原則應該一樣。(見圖)
Theme 4:為了客戶的利益,我們應該把所有的交易錯誤信息都披露給他們。不對,交易錯誤的信息需要在公司內(nèi)部做完整的記錄并向合規(guī)部門披露,而不是披露給客戶。
