138****2209
2022-02-28 17:03沒(méi)有明白為什么C選項(xiàng)不對(duì)呢？
所屬：CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來(lái)源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Danyi助教
2022-02-28 17:06
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，
因?yàn)橥顿Y銀行部門(mén)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)之間不應(yīng)發(fā)生信息交換，因此對(duì)此類(lèi)交換的監(jiān)控不是防止使用重大非公開(kāi)信息的有效合規(guī)程序。
最好的做法是建立物理和信息障礙，防止投資銀行業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)之間的信息交流。
為乘風(fēng)破浪的你【點(diǎn)贊】??讓我們知曉您對(duì)答疑服務(wù)的支持！~
-
追問(wèn)
”投資銀行部門(mén)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)部門(mén)之間不應(yīng)發(fā)生信息交換“。什么部門(mén)可以和投行部門(mén)發(fā)生信息交換呢？
-
追答
通常都不可以，因?yàn)橥缎胁渴呛戏〒碛袃?nèi)幕消息的部門(mén)，所以要防止內(nèi)幕消息外泄的可能，最好的做法就是防止進(jìn)行交流。
為乘風(fēng)破浪的你【點(diǎn)贊】??讓我們知曉您對(duì)答疑服務(wù)的支持！~
0
0
1
1
