長(zhǎng)同學(xué)
2022-03-01 12:326題。想問下這種題咋判斷屬于哪個(gè)啊。講義上粗略寫了一下這些名詞，也沒有說里面包括啥
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1個(gè)回答
Evian, CFA助教
2022-03-01 13:48
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ヾ(?°?°?)??你好同學(xué)，
?介紹（introduction）。介紹部分將會(huì)對(duì)客戶的基本情況進(jìn)行描述。包括客戶的名字、性別、年齡、職位、基本收入與負(fù)債狀況等。
?目的陳述（statement of purpose）。這一部分將會(huì)對(duì)撰寫IPS的目的進(jìn)行陳述。例如，客戶進(jìn)行組合管理主要目的是為了增值保值，還是為了能夠覆蓋未來的負(fù)債。
?責(zé)任和職責(zé)的陳述（statement of duties and responsibilities）。這一部分將會(huì)詳細(xì)的寫明顧客、顧客資產(chǎn)的管理者以及投資經(jīng)理的責(zé)任和職責(zé)各是什么。
?流程（procedures）。本節(jié)說明了保持IPS更新方法以及應(yīng)對(duì)各種突發(fā)事件應(yīng)遵循的程序。
?投資目標(biāo)（investment objectives）解釋客戶的投資目標(biāo)，包括收益目標(biāo)（return）與風(fēng)險(xiǎn)目標(biāo)（risk）。
?投資限制（investment constraints）陳述限制客戶達(dá)到投資目標(biāo)的各種因素，一共有五個(gè)，分別是投資期限（time horizon）、稅務(wù)問題（tax situation）、流動(dòng)性（liquidity）、法律問題（legal and regulatory）和特殊需求（unique circumstance）。
?投資指導(dǎo)方針（investment guideline）。這一部分將會(huì)提供一些有關(guān)政策如何執(zhí)行的信息，以及一些投資過程中將會(huì)被排除掉的特殊資產(chǎn)類型。
?評(píng)估和復(fù)審（evaluation and review）。這一部分將會(huì)對(duì)如何得到投資結(jié)果的反饋信息進(jìn)行說明。
?附錄（appendices）
（1）戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置（strategic asset allocation）
許多投資者都會(huì)指定一個(gè)獨(dú)特的戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置方式，也被稱為組合方針，這是根據(jù)投資者投資目標(biāo)進(jìn)行資產(chǎn)配置時(shí)的基準(zhǔn)。
（2）再平衡政策（rebalancing policy）
在附錄中，還會(huì)寫明若市場(chǎng)價(jià)值發(fā)生變化，會(huì)導(dǎo)致組合中資產(chǎn)權(quán)重發(fā)生變化，此時(shí)要將資產(chǎn)權(quán)重調(diào)整回戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置的權(quán)重，稱為再平衡。
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追答
這類定性理解的題目需要對(duì)各個(gè)選項(xiàng)以及相關(guān)的定義有了解，不要求背誦但大致每個(gè)定義在說什么是需要掌握的。我把每個(gè)IPS的組成部分的大致內(nèi)容羅列在上邊了，你可以參考并理解。
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