Joe
2022-03-02 16:32請問沖刺筆記下冊第153頁的case 3，研究部也可以把該客戶放入限制性清單嗎？
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1個(gè)回答
Johnny助教
2022-03-02 16:47
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同學(xué)你好，研究部是可以把公司放入限制性清單的。
把股票放入限制性清單不去交易，這一般發(fā)生在公司或者員工掌握了重大非公開消息的情況下，此時(shí)這個(gè)股票不能去交易，否則就違規(guī)了。還有種情況是公司決定給客戶推薦某只股票，然后這只股票會被放入限制性清單來防止自家員工交易，因?yàn)楸仨毜孟茸尶蛻暨M(jìn)行交易，自家員工不能在客戶之前交易。
研究部所涉及的情況是屬于獨(dú)立客觀性，它也會導(dǎo)致限制清單產(chǎn)，這種情況一般是公司有個(gè)大的機(jī)構(gòu)客戶，這個(gè)機(jī)構(gòu)讓分析師寫他們的研報(bào)，但是研究部害怕失去這個(gè)大客戶所以就不太愿意寫負(fù)面的觀點(diǎn)或評論，但要是為了保住客戶而故意給正面評價(jià)的話又會違背獨(dú)立客觀性，此時(shí)就可以把這家公司放入限制性清單，只寫事實(shí)不發(fā)表觀點(diǎn)，不去研究這家公司，既不寫好也不寫壞。
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