李同學
2018-06-16 22:431.如果member兼職是慈善組織的董事，什么行為是solicit clients呢？ 2.由于急用錢，得拋公司強烈建議買的股票，是告知情況即可，還是需要書面同意？需要告知客戶么？ 3.披露持倉，是all employee（包括公司人力，行政等部門）都必須么？還是相關(guān)人員？
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1個回答
Vito Chen助教
2018-06-19 17:07
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同學你好。
1.慈善組織也有業(yè)務的，把雇主的客戶拉攏到慈善機構(gòu)就屬于solicit clients。
2.看什么急用錢，除非極端的財務困境才可以做出和投資推薦相反的操作。
3.披露給雇主和客戶就可以。
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追問
1.但題目里寫的一些溫和的情況，比如推薦慈善項目，貌似也不算違規(guī)？2.我的意思就是極端情況，在這種情況下的的實際操作，是需要書面許可還是披露即可?3.我的疑問是，是all employee（包括公司人力，行政等部門）都有義務告知？例如我就是做人力資源的，我也要披露我的持倉？
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追答
同學你好。
1.慈善項目，不算違規(guī)
2.極端財務困境，允許做相反操作，具體按照公司規(guī)定來做
3.要披露的
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