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2022-03-05 18:07請問老師 1. soft dollar 用于客戶的利益要向客戶披露嗎?需要客戶的書面同意嗎? 2. 框中的情形,只是disclose就好嗎? 需要客戶的書面同意嗎?另外,客戶就算同意了,這個行為依然不是為了客戶的interest,那是不是還算是violate III(A) Loyalty, prudence and care?
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1個回答
Danyi助教
2022-03-07 09:37
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同學(xué)你好,
1. soft dollar 用于客戶的利益就不需要披露的。
2.如果不是用于客戶的利益,那么需要披露并得到書面同意,這就相當(dāng)于用客戶的錢做其他的事情,只要客戶知道允許了就不違規(guī)。
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