貝同學(xué)
2022-03-07 18:01老師您好，課后題219頁31題，Brown已經(jīng)讓合規(guī)部門修正并作出檢測了，為什么還違規(guī)？
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1個(gè)回答
Johnny助教
2022-03-07 19:45
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同學(xué)你好，新的交易系統(tǒng)有交易延遲的問題，而且交易價(jià)格有上下浮動(dòng)，為了符合監(jiān)管的要求，要做一些必要的改變。這說明交易系統(tǒng)的研發(fā)過程是不符合監(jiān)管要求的，因此Brown的監(jiān)管工作做的并不到位，沒有確保交易系統(tǒng)符合監(jiān)管要求，而Brown是在系統(tǒng)不合規(guī)的情況下?lián)瘟吮O(jiān)管職位，它在此期間并沒有確保系統(tǒng)合乎監(jiān)管要求。
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