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2022-03-09 20:53接上一道題,看不懂
所屬:CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Johnny助教
2022-03-09 21:33
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同學(xué)你好,這種做法是不違規(guī)的,PlusAccount不適合buy and hold策略以及資金少于50000的客戶。而Vanderon是主動管理的mutual fund,說明不是buy and hold策略,而且當(dāng)Vanderon的資金量高于50000的時候,Klein才向他進(jìn)行了推薦,并且向其解釋了投資建議的費用和實施的費用,告訴他會有70%的折扣,并且可以買賣成千上萬的共同基金和信托,不用支付費用。再者披露了相關(guān)資料,所以推薦的PlusAccount是有勤勉盡責(zé)的基礎(chǔ)的,而且也適合Vanderon,所以并不違規(guī)。
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追問
這答案里面的1800是咋來的?
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追答
同學(xué)你好,他本來是每周投資一次,每次35元交易費,假設(shè)一年52周,那么一年就會有1820成本?,F(xiàn)在采用新方案后,就是每年固定交1000,省去原先的1800多元成本,等于省下800元
