曹同學(xué)
2022-03-12 18:36老師您好,33分32秒講的那個例題可以再講一下嗎,完全沒聽懂,為什么就violateI(B)沒有violateIV(B)
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1個回答
Johnny助教
2022-03-12 18:53
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同學(xué)你好。在為客戶完成投資后,客戶所給予的bonus 并不是為了影響你的獨(dú)立客觀性,而是一種獎賞,這種bonus是可以收的,披露之后就不違規(guī)了。Additional compensation是任何可能會與雇主產(chǎn)生利益沖突的禮物、好處、補(bǔ)償或服務(wù),對此需要獲得雇主的書面同意才行,因此當(dāng)客戶給你bonus時,你得先向雇主申請,獲取雇主的書面同意后才能收下,而在老師所舉的案例中,他僅僅是收了bonus并披露,沒有提及雇主的書面允許,那么就違反了IV(B)
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