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2022-03-17 22:46第一大題第5題目“Is Aiklin's policy with respect to IPO allocations consistent with required and recommended CFA Institute Standards?”,題目中所指Aiklin‘s policy,而材料中表明是因為T的操作才沒有給11個客戶按比例分配IPO shares。所以不能說Aiklin‘s policy違反了codes吧?
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1個回答
Johnny助教
2022-03-18 09:04
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同學你好,Aiklin's policy是第4題,第5題是問你Telline在分配IPO賬戶時是否有違規(guī),所以這是兩個不同的題目。Aiklin的政策是先把股票全部分配給投資經(jīng)理,再由投資經(jīng)理按比例分給合適的客戶,但是準則所建議的做法是直接把股票按比例分給客戶而不是先分給投資經(jīng)理,所以這么看來在第4題中,Aiklin就違規(guī)了。
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回復(fù)Johnny:明白了 謝謝!
