undefinable
2022-03-22 22:18課后題211頁12題compliance向president report是對的嗎？還是說向誰report
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Johnny助教
2022-03-23 17:29
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同學(xué)你好，Nano寫的是任何違規(guī)行為都要報告給總裁，并且還會收到警告信?？蛇@樣做是不夠的，作為監(jiān)管者最重要的是當(dāng)發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為時，要立即展開調(diào)查，發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題的根源，在最終結(jié)果出爐之前，加強違規(guī)員工行為的監(jiān)管或者限制其行動，所以關(guān)于違規(guī)方面的政策是不夠完整的。另外，Nano寫了任何員工應(yīng)該和他們的高管去討論收到的外部薪酬，這是不正確的，應(yīng)該在接受可能存在利益沖突的外部薪酬之前，先得到雇主的書面同意，而不僅僅是討論而已。
因為兩個方面的政策都是有問題的，所以這個題選A，這里并不是說具體要向某個人匯報，而是整個政策就有缺陷。
如果我們的回答有幫助到你的話，可以通過點贊來讓我們知曉，加油哦，祝你順利通過三級考試
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我的問題請老師回答一下啊，答案我知道了
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追答
同學(xué)你好，我在上面的回答中已經(jīng)說了，這里并不是說在向某一個人report方面出了問題，向president匯報是OK的，可是整個政策本身就不完整
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追問
我想問的是遇到違規(guī)的情況，compliance需要向誰報告是正確的
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