張同學(xué)
2022-03-28 22:39第2個(gè)是緊急，不應(yīng)該用dealer 進(jìn)行交易嗎，答案為什么是broker
所屬：CFA Level III > Trading, Performance Evaluation, and Manager Selection 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
開開助教
2022-03-29 14:21
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同學(xué)你好，trading 這一科目broker 和dealer沒分的那么清楚的，在broker-risk trade中，broker不再只是撮合交易的中介，也會(huì)用自己的資金和頭寸去和客戶交易，風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)轉(zhuǎn)移給買入客戶合約的broker。
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追問
那這道題其實(shí)應(yīng)該寫成high touch principal (dealer)trade 對(duì)嗎，那在做題目是我該怎么區(qū)分呢
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追答
如果是中介機(jī)構(gòu)，寫broker就行了。
但需要區(qū)別這個(gè)中介做了哪種交易，broker agency trade就是純充當(dāng)中介去幫客戶找對(duì)手方，而broker risk trade也叫principal trades，就是broker用自己的頭寸去和客戶交易，則特別緊急的時(shí)候。
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