馮同學(xué)
2022-04-12 01:27這個(gè)題選項(xiàng)不對(duì)吧？
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-04-12 11:15
該回答已被題主采納
同學(xué)你好
這個(gè)題說(shuō)Mensah，向Ravinder尋求建議，他正在寫一份關(guān)于一家上市公司的研究報(bào)告。Staple公司的大多數(shù)客戶在投資組合中都持有這家公司的股票。Mensah說(shuō)他的主管正在給他施加壓力，讓他推薦買入，以證實(shí)一些積極的傳言。Mensah又說(shuō)在經(jīng)過(guò)徹底研究他相信公司被高估了。R提醒M，如果股價(jià)上漲，M可能會(huì)獲得更高的獎(jiǎng)金。
主管給他壓力，讓他推薦這個(gè)股票，如果他推薦了，是有問(wèn)題的，首先獨(dú)立客觀性是違反的，但是這個(gè)題沒提及，另外他的推薦是沒有勤勉和合理基礎(chǔ)的。
A選項(xiàng)不正確，因?yàn)檫@個(gè)公司的情況當(dāng)前只能算是市場(chǎng)上的謠言，不以說(shuō)來(lái)源就可靠。
B選項(xiàng)是不正確的，因?yàn)镸的薪酬應(yīng)該是按年計(jì)算的，而不是看短期。只是R這個(gè)人的薪酬是看季度來(lái)看的。
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追問(wèn)
都持有這個(gè)股票 不算conflict of interest嗎？他一直在做這個(gè)公司的研究，也不能算沒有勤勉盡責(zé)吧？
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追答
同學(xué)你好
是客戶的組合持有這個(gè)公司的股票，不是公司的自營(yíng)賬戶，也不是專業(yè)人員個(gè)人賬戶。所以這并不存在什么利益沖突。
如果他按老板的要求來(lái)，就是沒有勤勉盡責(zé)的，因?yàn)檫@個(gè)股票，他認(rèn)為是高估的，但是領(lǐng)導(dǎo)讓他推這個(gè)票。
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