馮同學(xué)
2022-04-14 00:20請詳解。多謝
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Chris Lan助教
2022-04-14 09:01
該回答已被題主采納
同學(xué)你好
B同學(xué)沒有確保自動交易系統(tǒng)符合監(jiān)管要求，因此違反了監(jiān)管者的職責，所以選C。因為新的交易系統(tǒng)有延遲交易的問題，而且交易價格有上下浮動，為了符合監(jiān)管的要求，要做一些必要的改變。這說明交易系統(tǒng)的研發(fā)過程是不符合監(jiān)管要求的，因此B同學(xué)的監(jiān)管工作做的并不到位，沒有確保交易系統(tǒng)符合監(jiān)管要求。合規(guī)部門提醒B同學(xué)注意潛在的問題，他有責任確保修改糾正了潛在的問題，而且不能帶來新的問題。
-
追問
人家不是已經(jīng)更正了嗎？是不是因為他沒有最后檢查？如果后面加上他最后檢查了，沒有問題了，是不是就沒違規(guī)了呢？
-
追答
同學(xué)你好
因為監(jiān)管不力，導(dǎo)致系統(tǒng)出問題，這是既定的事實，所以領(lǐng)導(dǎo)的監(jiān)管者職責是違反的。
后面發(fā)現(xiàn)錯誤改正，這是應(yīng)該做的，不能說因為改正了，他前面監(jiān)管不力的錯，就不做數(shù)了。
0
0
1
1
