1個(gè)回答
Chris Lan助教
2019-05-31 13:29
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同學(xué)你好,這個(gè)是說soft dollar的條款,指的是soft dollar只能給客戶使用,要求100%直接有利于客戶,一般來說,soft dollar是指研報(bào),而且一定是客戶要能夠用的上的研報(bào),也就是說研報(bào)是專門研究客戶投資的標(biāo)的類型的才可以。其它類的一定不行,這個(gè)人的客戶是投本國(guó)股票的,所以海外的股票研報(bào)對(duì)這些客戶沒用,因此違規(guī)。
