Shirley
2022-04-17 15:31R33，課后題35，是一定要涉及到客戶的賬戶，才會有可能違反the standard relating to diligence and reasonable basis嗎？
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1個回答
Chris Lan助教
2022-04-18 09:56
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同學你好
勤勉盡責與合理基礎的條件原則如下：
Members and Candidates must:
1 Exercise diligence, independence, and thoroughness in analyzing investments, making investment recommendations, and taking investment actions.
2 Have a reasonable and adequate basis, supported by appropriate research and investigation, for any investment analysis, recommendation, or action.
這里并沒有說針對給誰做的時候要勤勉盡責，但主要隱含的是指為客戶，雇主，公眾做的專業(yè)活動。
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追問
所以這一題，其實選項B和C都不太對，但相對的best choice是C是嗎
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追答
同學你好
也不是這樣。
這些信息是不是MNI，我們需要往三個方面去靠。1）來源可靠；2）影響重大；3）非公開。首先這是由O公司的分析師說的，所以來源可靠，另外他們公司內(nèi)部討論的是評級改變，宏觀經(jīng)濟預期，資本市場發(fā)展等問題，這些都是屬于重大的信息，對股價會有重大的影響，再者這是公司內(nèi)部的揚聲器發(fā)出來的，所以這顯然是非公開的，因此這些信息是符合MNI的。由于G同學他有時研究競爭對手和同行業(yè)的其他公司，所以他是有合理基礎的。綜上所述，G同學是錯在基于MNI進行交易，所以這個題選C。
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