馮同學(xué)
2022-04-17 16:55b也對(duì)吧
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Johnny助教
2022-04-17 18:08
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同學(xué)你好，Stafford是個(gè)擅長(zhǎng)房地產(chǎn)基金的投資經(jīng)理。他決定學(xué)習(xí)CFA項(xiàng)目，這會(huì)提升他的投資決策技能，而且他決定用基金的軟美元賬戶來(lái)支付注冊(cè)費(fèi)和考試相關(guān)費(fèi)用。
這道題是B和C之間比較難選。這里涉及到的是軟美元的定義。使用額外的傭金來(lái)向經(jīng)紀(jì)公司購(gòu)買(mǎi)研究服務(wù)才算是軟美元，他現(xiàn)在去支付CFA考試報(bào)名費(fèi)，這根本就不屬于研究服務(wù)，也不是向經(jīng)紀(jì)公司支付額外傭金，所以他壓根就把錢(qián)花錯(cuò)地方了，他花的錢(qián)根本沒(méi)有滿足軟美元的定義，本題選C。如果題目改一下，這個(gè)客戶主要投資于中國(guó)股票市場(chǎng)，然后Stafford向經(jīng)紀(jì)公司支付了更高的傭金來(lái)獲取了有關(guān)于中國(guó)債券市場(chǎng)的研究報(bào)告，此時(shí)答案就選B了，因?yàn)闆](méi)有直接有利于客戶，要買(mǎi)也該去買(mǎi)中國(guó)股票市場(chǎng)的研究報(bào)告。
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