Shirley
2022-04-17 17:49道德官網題，Rayne Brokers Case Scenario， 為什么作為broker也要對client有duty嗎？以及C為什么不會violate呢？
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1個回答
Chris Lan助教
2022-04-18 10:22
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同學你好
任何的專業(yè)人員都要以客戶利益為先。broker如果不推薦股票，只是不涉及受托責任。但是依然要為客戶的利益服務，比如說為客戶保密，提供盡可能貼心的服務等。
C是不違規(guī)的，因為我是CFA持證人，但我不對外說，這并不違規(guī)，協(xié)會沒有規(guī)定銷售材料一定要寫上，維護協(xié)會的code and standards。但是雖然你不在材料里提你是CFA持證人，但是作為CFA持證人，還是要按協(xié)會的code and standards去做。
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