馮同學
2022-04-17 21:29c是她沒有得到她現(xiàn)在所在的組織 也就是她供職的公司的允許 嗎 她應該得到允許再招攬她的客人
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Johnny助教
2022-04-17 21:55
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同學你好，Townsend是高爾夫項目的董事會成員，是國家非盈利機構(gòu)的一員。項目正開啟新的融資活動來增加獎學金資助。Townsend相信他自己的客戶中有不少都在為慈善做捐款。在下一周的日常通信中，她向客戶討論了這個融資活動以及她在機構(gòu)中的董事席位。也就是說他在為慈善做集資，然后他認為客戶會有興趣，就向客戶介紹了這個項目，這沒有任何問題，既不存在任何拉攏客戶的問題，也不存在泄露客戶信息。這里要注意的是Townsend分任兩職，他不僅在平時的工作中有客戶，他還兼任非盈利的高爾夫項目的董事會成員。
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追問
這個難道不需要她現(xiàn)任公司的書面approval嗎？
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追答
同學你好，這個不需要書面同意。Townsend就是向客戶介紹這個融資活動并且表明了自己董事會的身份，至于客戶是否愿意做慈善那就是他們自己的事。這里并不存在拉攏客戶的問題，因為Townsend并沒有從事和現(xiàn)雇主相競爭的業(yè)務(wù)，慈善組織是非盈利的。
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