Shirley
2022-04-20 22:51R33課后題41，這題的C選項(xiàng)如果是向雇主disclose的話就是需要的是嗎？因?yàn)槭莂dditional compensation, 但因?yàn)椴皇荝eferral fee, 所以無須向client或employer披露？
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-04-21 09:23
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同學(xué)你好
日本股票產(chǎn)品的持倉跟客戶是有利益沖突的，因?yàn)樗麨榭蛻糍I入的產(chǎn)品，他自己本身也持有，需要向客戶披露。在S銀行子公司董事會(huì)的職位也是要披露的。因?yàn)檫@屬于重大的外部董事關(guān)系。在子公司董事會(huì)的薪酬，是不需要披露給客戶的，但要向雇主披露（并獲得雇主的書面許可）。向客戶披露的主要有四個(gè)方面：1）本公司與標(biāo)的公司有企業(yè)融資或者做市商關(guān)系；2）標(biāo)的股票的持倉；3）外部董事關(guān)系；4）與標(biāo)的公司的重大個(gè)人關(guān)系。
這題的C選項(xiàng)如果是向雇主disclose的話就是需要的是嗎？
是的，而且不只是披露，應(yīng)該獲得雇主的書面許可。對于addiational compensaton是需要獲得各方的書面許可。但這里主要是要獲得你雇主的許可。而且其實(shí)只是披露是不夠的，應(yīng)該獲得書面許可才是符合要求的。
因?yàn)槭莂dditional compensation, 但因?yàn)椴皇荝eferral fee, 所以無須向client或employer披露？
薪酬無需向客戶披露，作為專業(yè)人員，我們能掙多少錢，是沒有必要告訴客戶的。
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