伍同學
2022-04-24 22:34那二個基金經理只是看了主人公寫的材料就直接改變了主意,這個里面不就違反了盡職調查嗎?
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1個回答
Chris Lan助教
2022-04-25 11:40
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同學你好
組合經理基于自己家分析師寫的研究報告來做出投資決策是OK的,不能說是沒有勤勉盡責。當然前提是自己家的分析師有做過勤勉盡責的調查。這個題首先priority of transaction是一定沒有違反的,所以B和C一定是不對的。你也可以從排除法來判斷。如果你覺得勤勉盡責違反了,你就找不到正確答案了。
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追問
二個組合經理優(yōu)先給重要客戶先交易了,不是違反了優(yōu)先交易嗎?
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追答
同學你好
他優(yōu)先交易了重要客戶的賬戶,說明是在客戶之間沒有公平對待。歧視了其它的客戶。
在客戶之間沒有公平對待,這是違反fail dealing。在客戶,雇主,個人三個主體之間,交易順序錯了,才是違反priority of transaction
