anina
2022-04-25 16:56AMC和GIPS 都是公司自愿，那有啥區(qū)別？可以宣稱遵守GIPS的只能是實(shí)際管理資產(chǎn)的公司，咨詢公司不可以宣稱，那請(qǐng)問(wèn)投資咨詢公司可以宣稱遵守AMC嗎？另外，像本case中，這個(gè)公司叫Markoe Advisors，它到底是個(gè)資產(chǎn)管理公司還是咨詢公司，怎么判斷？
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-04-26 19:12
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同學(xué)你好
AMC和GIPS 都是公司自愿，那有啥區(qū)別？
AMC類似公司遵守的code and standards，主要針對(duì)資產(chǎn)管理公司的專業(yè)行為。
而GIPS是專門用于做業(yè)績(jī)展示，別的事情GIPS并不適用。
可以宣稱遵守GIPS的只能是實(shí)際管理資產(chǎn)的公司，咨詢公司不可以宣稱，那請(qǐng)問(wèn)投資咨詢公司可以宣稱遵守AMC嗎？
The Asset Manager Code of Professional Conduct outlines the ethical and professional responsibilities of firms that manage assets on behalf of clients.
只要是代表客戶管理資產(chǎn)那就可以遵守AMC，如果只是提出建議，那是不可以的。
另外，像本case中，這個(gè)公司叫Markoe Advisors，它到底是個(gè)資產(chǎn)管理公司還是咨詢公司，怎么判斷？
Henry Schmidt, David Zane, and Andrew Ronoldo founded SZR LLC (SZR), an investment advisory firm managing portfolios for individuals.
原文第一句話，就說(shuō)了他是為個(gè)人管理組合的。managing portfolios for individuals.這個(gè)公司叫什么不重要，要關(guān)注實(shí)質(zhì)，他為客戶管理組合，就可以遵守AMC。
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