laralv
2022-04-25 17:11老師，麻煩解答下官網(wǎng)練習(xí)題這個題謝謝
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1個回答
Chris Lan助教
2022-04-26 19:54
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同學(xué)你好
這個題是針對，最后一段文章。
在對EnergyAlgae公司的研究中，Tang發(fā)現(xiàn)，EnergyAlgae公司的潛在客戶和供應(yīng)商對該公司各自產(chǎn)品的宣傳高度懷疑。她還聯(lián)系了幾家能源公司，但找不到任何聽說過EnergyAlgae公司的人。當(dāng)Tang回顧C(jī)leanTech在EnergyAlgae公司股票的交易活動時，她發(fā)現(xiàn)，在CleanTech的投資組合經(jīng)理在一些媒體采訪中對EnergyAlgae公司持正面看法后，CleanTech很快就將其在EnergyAlgae公司的頭寸平倉。此外，許多CleanTech的員工在賣出EnergyAlgae公司的股票后，也立即賣出了所持該公司的股票。在CleanTech及其員工拋售股票后，EnergyAlgae的股價大幅下跌。
這里先交易的是EnergyAlgae，后交易的是個人的賬戶，是先雇主的賬戶交易，后個人的賬戶交易，這里并沒有違反交易的優(yōu)先順序。這里并沒有提及某個客戶買個這個股票的。因此交易的訂單是沒有違規(guī)的。
A選項是違規(guī)的，因為他的推薦是沒有合理基礎(chǔ)的。因為他聯(lián)系了幾家能源公司，但找不到任何聽說過EnergyAlgae公司的人，說明這個標(biāo)的公司不是很靠譜，這個時候，專業(yè)人員應(yīng)該進(jìn)行額外的分析，所以違反勤勉和合理基礎(chǔ)。
C也是違規(guī)的，因為他們正向的觀點，實際是在操縱股票，讓自己獲利。
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