小同學(xué)
2022-04-26 07:55沒明白呢，可以再講一下嗎
所屬：CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個(gè)回答
Danyi助教
2022-04-26 09:13
該回答已被題主采納
同學(xué)你好，
這道題說的是主人公是一名高凈值客戶的獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問，他已經(jīng)兩年多沒有聯(lián)系過該客戶。在最近的一次簡(jiǎn)短電話交談中，客戶表示他希望投資一些高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品。主人公隨后代表客戶投資了幾只高風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)投資基金。主人公像過去一樣，每月向客戶發(fā)送詳細(xì)的投資聲明。那么最有可能違反哪條CFA標(biāo)準(zhǔn)？
因?yàn)樗趦赡甓嗟臅r(shí)間里沒有更新客戶的資料，因此在更新客戶的風(fēng)險(xiǎn)和回報(bào)目標(biāo)、財(cái)務(wù)約束和財(cái)務(wù)狀況之前，不應(yīng)該進(jìn)行進(jìn)一步的投資，尤其是在高風(fēng)險(xiǎn)投資方面。所以選擇C選項(xiàng)。
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