anina
2022-04-26 11:35R33的Q46,選項B說法為什么不對?如果oversubscribed ,將自己的賬戶oversubscribed 的那些分配給客戶賬戶,不對嗎?
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1個回答
Chris Lan助教
2022-04-26 19:33
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同學你好
D同學只分配給經(jīng)常參與IPO的自主決策賬戶,說明這些賬戶是適合IPO的,所以B是錯的,因為并不是所有的自主決策的賬戶都適合IPO的股票。所以D同學只分配給經(jīng)常參與IPO的那些賬戶是符合適合性要求的,是不違規(guī)的行為。而超額認購的情況下,專業(yè)人員不得參與IPO,因為這樣會降低客戶的中簽率,傷害客戶的利益,導致客戶買到IPO股票的概率下降。因為他太太的non-fee-paying 賬戶,視為從業(yè)人員自己的賬戶,所以他沒給他太太的賬戶配置是正確的做法,因此沒有違規(guī)。
