anina
2022-04-26 15:08R34的Q8，他的股票期權(quán)和董事會(huì)席位應(yīng)該披露而沒披露，違反了利益沖突的披露，但是哪里違反了客戶利益優(yōu)先呢？
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-04-26 19:36
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同學(xué)你好
S同學(xué)是T公司的董事會(huì)成員，該公司的股票屬于微盤股票。這里是有利益沖突的，因?yàn)镽同學(xué)的投資策略擴(kuò)大了，允許為基金購買微盤股票，而T公司的股票正好就是微盤股票。另外，S同學(xué)是T公司的內(nèi)部人士，并擁有可以在24個(gè)月后執(zhí)行的期權(quán)，所以這些利益沖突是需要披露的，有可能會(huì)把自己的利益放在客戶之前，即優(yōu)先于客戶的利益（股票高我的期權(quán)也是有利的，我有可能為了期權(quán)價(jià)值高，而推薦客戶買這個(gè)股票，但有可能客戶不適合這個(gè)股票）。S同學(xué)沒有披露關(guān)于客戶利益和參與業(yè)務(wù)關(guān)系，因此是違反AMC的規(guī)定的。
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