yl
2022-04-27 14:45老師好，基金經(jīng)理只看了客戶的objective of investment，并沒(méi)有說(shuō)檢查客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力等等方面，這樣不算是違規(guī)嗎
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1個(gè)回答
Danyi助教
2022-04-27 21:05
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同學(xué)你好，
題干的這種描述checking client investment objectives for appropriateness其實(shí)指代了檢查了所有的方面，因?yàn)橥ǔ２粫?huì)逐個(gè)列出來(lái)。如果故意沒(méi)有檢查哪個(gè)內(nèi)容才會(huì)有相應(yīng)的描述，題干中如果沒(méi)有特殊說(shuō)明，默認(rèn)是符合要求的，不違反。
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