Shirley
2022-04-27 23:33道德百題，case 4 Q4, 老師：1.這題B沒有違反嗎？這個交易順序是違反了fair trading? 有點搞不清楚prior of transaction 和 fair trading， 能否請老師再具體講講兩個的區(qū)別。 2. C違反了的原因是因為Z是CEO 所以天然有supervisor的義務(wù)嗎？正文里也沒提及他是supervisor的職位呢
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Chris Lan助教
2022-04-28 09:50
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同學(xué)你好
1.這題B沒有違反嗎？
這里并沒有違反交易優(yōu)先順序，這個準(zhǔn)則講的是，客戶，雇主，自己的賬戶，這三個不同主體之間要客戶優(yōu)先，再雇主，最后自己交易的問題。而原文只涉及客戶交易優(yōu)先順序的問題，因此他違反的是fair dealing。
這個交易順序是違反了fair trading?
是的，因為在客戶之間沒有公平對待，他優(yōu)待了putin的賬戶。
有點搞不清楚prior of transaction 和 fair trading， 能否請老師再具體講講兩個的區(qū)別。
priority of transaction是針對不同的主體，客戶最優(yōu)先，再雇主，最后自己交易。
fair dealing，是指客戶這一個主體之間，要公平的對待所有的客戶，只有傷害了某個客戶，或優(yōu)待了某個客戶就是違反公開交易的。
2. C違反了的原因是因為Z是CEO 所以天然有supervisor的義務(wù)嗎？正文里也沒提及他是supervisor的職位呢
在CFA的體系中，我們認(rèn)為只要身份是主管，CEO，總監(jiān)，總裁，leader都是領(lǐng)導(dǎo)，領(lǐng)導(dǎo)天然就有監(jiān)管下屬的職責(zé)。這個可以說是默認(rèn)的理解。
而Z同學(xué)是個president，總裁肯定是高管，因此默認(rèn)就有監(jiān)管者的職責(zé)。
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回復(fù)Chris Lan：非常感謝老師的詳細(xì)解答，明白了
