馮同學(xué)
2022-04-29 00:19如果臨時(shí)有偏離并且告知了客戶可以嗎?
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1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-04-29 09:48
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同學(xué)你好
B同學(xué)投資大宗商品,但是這個(gè)做法明顯是inconsistent with IPS,所以他是違規(guī)的。因?yàn)樗牟僮髋cIPS的規(guī)定不符合。如果IPS允許短期的戰(zhàn)術(shù)偏離,這個(gè)短期的戰(zhàn)術(shù)偏離也必須寫在IPS中,如果投資行為沒有符合IPS規(guī)定,就是違反適合性條款的。所以這個(gè)題選B。
能不能做臨時(shí)性的偏離,要看IPS中的規(guī)定,也就是說(shuō),我們?yōu)榭蛻艄芾斫M合,一定是基于IPS中的約定來(lái)進(jìn)行的,IPS中如果沒說(shuō)可以偏離,那就是不能偏離,就算告訴客戶了也不行,因?yàn)檫@種行為就不符合IPS的規(guī)定。
