Joe
2022-04-29 15:59老師，百題里這句話難道沒有泄露客戶信息嗎？…h(huán)ires an independent consultant to review client portfolio information.
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個回答
Chris Lan助教
2022-04-29 16:22
該回答已被題主采納
同學(xué)你好
外部顧問，主要目的幫著檢查組合，如果要檢查組合，那一定是會看一些資料的，這肯定會看到一些客戶的信息。但這不能算是泄露了客戶的機(jī)密，這屬于正常的工作范疇。如果這個外部顧問把客戶組合的信息告訴了別人，那就是違反了保密性條款了。就像我們專業(yè)人員，為客戶服務(wù)，我們也會知道一些客戶的信息，但我們只要不對外說，這是不違規(guī)的。提供專業(yè)服務(wù)時，要了解客戶的一些信息這是必然的。
0
0
0
0
