奶同學(xué)
2022-04-29 18:46請問這題可以再講講嘛，沒太懂題目的意識
所屬：CFA Level I > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
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1個回答
Danyi助教
2022-04-29 19:04
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同學(xué)你好，
這道題說的是Carter就職于本地資產(chǎn)管理公司。一家為Carter提供研究的經(jīng)紀(jì)公司現(xiàn)在提供一種新的交易服務(wù)——手續(xù)費更低、只執(zhí)行交易的服務(wù)，用于補充傳統(tǒng)型的全方位服務(wù)。為了吸引Carter和其他資產(chǎn)管理公司，該經(jīng)紀(jì)公司將新服務(wù)收取的一部分傭金用于提高過去傳統(tǒng)服務(wù)上。Carter一直對全面服務(wù)交易的執(zhí)行情況感到滿意，新的低手續(xù)費交易與目前用于禁止軟美元安排的賬戶(也就是不使用軟美元服務(wù)的)的其他經(jīng)紀(jì)人的費用相當(dāng)。簡單來說就是該券商的新服務(wù)價格便宜。
A正確。這題考察的是Loyalty，prudence and care。該準(zhǔn)則要求協(xié)會會員和候選人為客戶爭取最大利益?，F(xiàn)在這個經(jīng)紀(jì)公司提供的服務(wù)又好又便宜，所以Carter可以為自己的不使用“軟美元”服務(wù)的客戶安排該券商提供的新型服務(wù)（費用低，只幫客戶交易）
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追問
謝謝老師，想再請問下關(guān)于軟美元的定義，是資產(chǎn)管理公司付給做事商的傭金，然后做事商一般會拿出來做研報送給資產(chǎn)管理公司的客戶？
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追答
軟美元，一般基金經(jīng)理打理客戶的資產(chǎn)時，通常體量都比較大，所以基金經(jīng)理找一家券商開戶進(jìn)行交易，這家券商就能賺基金經(jīng)理的交易傭金。券商為了增加基金經(jīng)理的客戶粘性，他就會給基金經(jīng)理一些soft dollar，這些所謂的soft dollar就是券商為了留住基金經(jīng)理所給的好處。雖然交易是基金經(jīng)理在做，但是畢竟錢是客戶的，基金經(jīng)理是用客戶的錢交易，所以券商為了增加粘性的這些好處，本質(zhì)上也是應(yīng)該給客戶的。所以軟美元要讓客戶直接受益。
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