珊同學(xué)
2022-04-29 20:12道德,沖刺筆記 153頁(yè),基金經(jīng)理可以有限制的參與IPO,想買多少標(biāo)的股票必須申報(bào)。這是基金經(jīng)理幫客戶買 還是為自己買?幫客戶買,也需要提前申報(bào)么?如果不申報(bào),直接購(gòu)買,是違反獨(dú)立客觀性?
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1個(gè)回答
Johnny助教
2022-04-30 00:38
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同學(xué)你好,這里是基金經(jīng)理想要為自己購(gòu)買新股時(shí),必須要提前向雇主進(jìn)行申報(bào),而當(dāng)IPO已經(jīng)超額認(rèn)購(gòu)時(shí),投資經(jīng)理自己就不能再參與IPO了。幫客戶買是不需要的申報(bào)的,但前提是必須得確保先給客戶交易之后再為自己交易,不能因?yàn)樽约合胍獏⑴cIPO而搶占了客戶想要買的份額。
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