陳同學(xué)
2022-04-30 09:04這里說(shuō)CFA允許為同一個(gè)客戶服務(wù)可以相互透露信息，但又說(shuō)實(shí)務(wù)中是不允許的，如果考到要遵循哪個(gè)原則呢？
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1個(gè)回答
Danyi助教
2022-05-03 10:08
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同學(xué)你好，
這里屬于對(duì)客戶的忠誠(chéng)III(A)Loyalty, prudence and care范疇內(nèi)。為同一個(gè)客戶服務(wù)表示兩個(gè)人服務(wù)的范圍是相同的，比如說(shuō)A是接替B來(lái)給客戶做投資顧問的，其他情況也是不允許相互透漏客戶信息的，除非客戶允許。
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