貝同學(xué)
2022-04-30 15:44老師您好，模擬2session2,19題：AMC是可以雇傭一個(gè)現(xiàn)有的員工作為compliance officer, 但是AMC也規(guī)定合規(guī)官員必須獨(dú)立于投資和運(yùn)營(yíng)人員。文中說(shuō)“D also retains duties ....", 所以C為什么不對(duì)？為什么選B?
所屬：CFA Level III > Ethical and Professional Standards 視頻位置 相關(guān)試題
來(lái)源： 視頻位置 相關(guān)試題
1個(gè)回答
Chris Lan助教
2022-05-02 13:56
該回答已被題主采納
同學(xué)你好
合規(guī)官員可以有其他的工作職責(zé)，只是不能做運(yùn)營(yíng)和投資。這里C說(shuō)的明顯是錯(cuò)的，C說(shuō)的是合規(guī)官員不能有其他職責(zé)。
而B說(shuō)的是合規(guī)官員可以是內(nèi)部員工，這是OK的。相對(duì)而言，B說(shuō)的是對(duì)的，而C是有瑕疵的。
0
0
0
0
