1個(gè)回答
Vito Chen助教
2017-04-07 10:09
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這個(gè)case在misconduct這個(gè)條款中也有。由于主人公報(bào)告給了supervisor和compliance department后都沒(méi)有得到解決。因此這時(shí)候如果主人公是為了資本市場(chǎng)的誠(chéng)信和客戶(hù)的利益的話(huà),向監(jiān)管機(jī)構(gòu)舉報(bào)是不違反準(zhǔn)則的,這和loyalty這個(gè)條款里面的whistleblowing相關(guān)。另外misconduct是指任何與專(zhuān)業(yè)行為的有反向作用的行為,如:不誠(chéng)信、欺詐等都屬于違反misconduct。
